Medidas laborales vigentes.

Tema: Normas de prevención de lavado de activos para sujetos obligados bajo el control de la SCVS.
Problemas que tienen los oficiales de cumplimiento o sujetos obligados

• Desconocen los riesgos a los que están expuestas las empresas en el lavado de dinero.
  -Desconocen la Normativa antilavado de activos (Ley, Reglamento, Resoluciones de la SCVS, UAFE) y las consecuencias de su incumplimiento.
  -Deficiencias en las funciones del oficial de cumplimiento en el control y monitoreo de transacciones.
  Como soluciona el problema
  -Dando a conocer el proceso de lavado de dinero que están utilizando los delincuentes.
  -Dando a conocer aspectos relevantes de la Normativa para que el sujeto obligado cumpla con los requerimientos del organismo de control y evite posibles sanciones administrativas y/o pecuniarias.
  -Dando a conocer recomendaciones basadas en estándares internacionales para la correcta aplicación de la debida diligencia, monitoreo de transacciones y detección de transacciones sospechosas.
  *Temas para tratar en 4 horas:

1. Etapas del lavado de dinero con ejemplos en cada una de ellas.
   a. La ceguera voluntaria y sus implicaciones legales.
   b. La estructuración de transacciones y cómo las empresas pueden ser utilizadas para este fin.
2. Normativa nacional y recomendaciones internacionales
   a. Ley
   b. Reglamento.
   c. Normas de la SCVS
   d. Resoluciones de la UAFE
   e. Recomendaciones del GAFI
3. Funciones y responsabilidades de la junta de socios/accionistas, representante legal, oficial de cumplimiento y auditoría externa.
4. Recomendaciones para la contratación de auditoría externa.
5. La debida diligencia con un enfoque basado en riesgo.
   Fecha y horario: sábado 4 de julio de 09:00 – 13:00
   Precio promocional 29 USD + IVA.
   Instructor: Víctor Salinas – «Especialista en antilavado de dinero, CAMS»
   Se entregará certificado de asistencia de acuerdo al Artículo Nro. 52 de la Resolución SCVS-INC-DNCDN-2019-2020, el cual te servirá para justificar tus capacitaciones ante la SCVS

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