
Tema: Normas de prevención de lavado de activos para sujetos obligados bajo el control de la SCVS.
Problemas que tienen los oficiales de cumplimiento o sujetos obligados
- Desconocen los riesgos a los que están expuestas las empresas en el lavado de dinero.
-Desconocen la Normativa antilavado de activos (Ley, Reglamento, Resoluciones de la SCVS, UAFE) y las consecuencias de su incumplimiento.
-Deficiencias en las funciones del oficial de cumplimiento en el control y monitoreo de transacciones.
Como soluciona el problema
-Dando a conocer el proceso de lavado de dinero que están utilizando los delincuentes.
-Dando a conocer aspectos relevantes de la Normativa para que el sujeto obligado cumpla con los requerimientos del organismo de control y evite posibles sanciones administrativas y/o pecuniarias.
-Dando a conocer recomendaciones basadas en estándares internacionales para la correcta aplicación de la debida diligencia, monitoreo de transacciones y detección de transacciones sospechosas.
*Temas para tratar en 4 horas:
- Etapas del lavado de dinero con ejemplos en cada una de ellas.
a. La ceguera voluntaria y sus implicaciones legales.
b. La estructuración de transacciones y cómo las empresas pueden ser utilizadas para este fin. - Normativa nacional y recomendaciones internacionales
a. Ley
b. Reglamento.
c. Normas de la SCVS
d. Resoluciones de la UAFE
e. Recomendaciones del GAFI - Funciones y responsabilidades de la junta de socios/accionistas, representante legal, oficial de cumplimiento y auditoría externa.
- Recomendaciones para la contratación de auditoría externa.
- La debida diligencia con un enfoque basado en riesgo.
Fecha y horario: sábado 4 de julio de 09:00 – 13:00
Precio promocional 29 USD + IVA.
Instructor: Víctor Salinas – «Especialista en antilavado de dinero, CAMS»
Se entregará certificado de asistencia de acuerdo al Artículo Nro. 52 de la Resolución SCVS-INC-DNCDN-2019-2020, el cual te servirá para justificar tus capacitaciones ante la SCVS
Reservas y consultas info@academicos.com.ec
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