Medidas laborales vigentes.

Normas de prevención de lavado de activos

Tema: Normas de prevención de lavado de activos para sujetos obligados bajo el control de la SCVS.
Problemas que tienen los oficiales de cumplimiento o sujetos obligados

  • Desconocen los riesgos a los que están expuestas las empresas en el lavado de dinero.
    -Desconocen la Normativa antilavado de activos (Ley, Reglamento, Resoluciones de la SCVS, UAFE) y las consecuencias de su incumplimiento.
    -Deficiencias en las funciones del oficial de cumplimiento en el control y monitoreo de transacciones.
    Como soluciona el problema
    -Dando a conocer el proceso de lavado de dinero que están utilizando los delincuentes.
    -Dando a conocer aspectos relevantes de la Normativa para que el sujeto obligado cumpla con los requerimientos del organismo de control y evite posibles sanciones administrativas y/o pecuniarias.
    -Dando a conocer recomendaciones basadas en estándares internacionales para la correcta aplicación de la debida diligencia, monitoreo de transacciones y detección de transacciones sospechosas.
    *Temas para tratar en 4 horas:
  1. Etapas del lavado de dinero con ejemplos en cada una de ellas.
    a. La ceguera voluntaria y sus implicaciones legales.
    b. La estructuración de transacciones y cómo las empresas pueden ser utilizadas para este fin.
  2. Normativa nacional y recomendaciones internacionales
    a. Ley
    b. Reglamento.
    c. Normas de la SCVS
    d. Resoluciones de la UAFE
    e. Recomendaciones del GAFI
  3. Funciones y responsabilidades de la junta de socios/accionistas, representante legal, oficial de cumplimiento y auditoría externa.
  4. Recomendaciones para la contratación de auditoría externa.
  5. La debida diligencia con un enfoque basado en riesgo.
    Fecha y horario: sábado 4 de julio de 09:00 – 13:00
    Precio promocional 29 USD + IVA.
    Instructor: Víctor Salinas – «Especialista en antilavado de dinero, CAMS»
    Se entregará certificado de asistencia de acuerdo al Artículo Nro. 52 de la Resolución SCVS-INC-DNCDN-2019-2020, el cual te servirá para justificar tus capacitaciones ante la SCVS

Reservas y consultas info@academicos.com.ec

Deja un comentario

Detalles del evento
Abrir chat