Normas de prevención de lavado de activos para sujetos obligados bajo el control de la SCVS. Problemas que tienen los oficiales de cumplimiento o sujetos obligados

Normas de prevención de lavado de activos para sujetos obligados bajo el control de la SCVS. Problemas que tienen los oficiales de cumplimiento o sujetos obligados
  • Desconocen los riesgos a los que están expuestas las empresas en el lavado de dinero.
    -Desconocen la Normativa antilavado de activos (Ley, Reglamento, Resoluciones de la SCVS, UAFE) y las consecuencias de su incumplimiento.
    -Deficiencias en las funciones del oficial de cumplimiento en el control y monitoreo de transacciones.
    Como soluciona el problema
    -Dando a conocer el proceso de lavado de dinero que están utilizando los delincuentes.
    -Dando a conocer aspectos relevantes de la Normativa para que el sujeto obligado cumpla con los requerimientos del organismo de control y evite posibles sanciones administrativas y/o pecuniarias.
    -Dando a conocer recomendaciones basadas en estándares internacionales para la correcta aplicación de la debida diligencia, monitoreo de transacciones y detección de transacciones sospechosas.
    *Temas para tratar en 4 horas:
  1. Etapas del lavado de dinero con ejemplos en cada una de ellas.
    a. La ceguera voluntaria y sus implicaciones legales.
    b. La estructuración de transacciones y cómo las empresas pueden ser utilizadas para este fin.
  2. Normativa nacional y recomendaciones internacionales
    a. Ley
    b. Reglamento.
    c. Normas de la SCVS
    d. Resoluciones de la UAFE
    e. Recomendaciones del GAFI
  3. Funciones y responsabilidades de la junta de socios/accionistas, representante legal, oficial de cumplimiento y auditoría externa.
  4. Recomendaciones para la contratación de auditoría externa.
  5. La debida diligencia con un enfoque basado en riesgo.
    Fecha y horario: jueves 25 de junio de 17:00 a 21:00.
    Precio promocional 29 USD + IVA.
    Instructor: Victor Salinas – «Especialista en antilavado de dinero, CAMS»
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